完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是全面推進(jìn)依法治企、推進(jìn)國(guó)有企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的內(nèi)在要求，是國(guó)企改革三年行動(dòng)以及當(dāng)前國(guó)企改革深化提升行動(dòng)的重要任務(wù)。當(dāng)前，貴州交建集團(tuán)已初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，但從實(shí)踐情況看，現(xiàn)代企業(yè)制度仍不完善，系統(tǒng)部分子企業(yè)尚未形成有效的法人治理結(jié)構(gòu)，權(quán)責(zé)不清、約束不夠、缺乏制衡等問(wèn)題還不同程度顯現(xiàn)，部分二級(jí)、三級(jí)子企業(yè)董事會(huì)作用發(fā)揮不明顯。

召開(kāi)董事會(huì)

優(yōu)化董事會(huì)組成結(jié)構(gòu)、規(guī)范董事會(huì)議事規(guī)則、加強(qiáng)董事隊(duì)伍建設(shè)等一系列舉措是加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的有效途徑，也是解決子企業(yè)權(quán)責(zé)不清、約束不夠、缺乏制衡等問(wèn)題的有效抓手。國(guó)企改革三年行動(dòng)以來(lái)，貴州省國(guó)資委選派3名外部董事進(jìn)駐貴州交建集團(tuán)，其中1名來(lái)自貴州省發(fā)展和改革委員會(huì)，長(zhǎng)期從事財(cái)政金融和政策法規(guī)等工作；1名來(lái)自貴州省司法廳，長(zhǎng)期從事依法治理、法制宣傳、法律職業(yè)資格管理等工作；1名來(lái)自貴州省交通運(yùn)輸廳，長(zhǎng)期從事交通戰(zhàn)備、國(guó)防林材管理工作。3名外部董事認(rèn)真勤勉履職，充分尊重“黨委前置研究”意見(jiàn)，推動(dòng)黨委更加聚焦“前置研究”；系統(tǒng)謀劃思考董事會(huì)建設(shè)，推動(dòng)董事會(huì)更加聚焦規(guī)范運(yùn)行；持續(xù)助推企業(yè)鞏固深化黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理相統(tǒng)一，指導(dǎo)幫助企業(yè)逐步建立以法人治理為核心的中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，徹底解決因黨委、董事會(huì)人員高度重合而造成的“董事會(huì)成為‘?dāng)[設(shè)’、未獨(dú)立發(fā)揮治理作用”的問(wèn)題；推動(dòng)經(jīng)理層更加聚焦高效行權(quán)，帶動(dòng)經(jīng)理層成員履職意識(shí)持續(xù)加強(qiáng)、議事決策更加規(guī)范、各部室議案提報(bào)質(zhì)量大幅提升；助力貴州交建集團(tuán)建立起各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)有效制衡的治理體系，賦能高質(zhì)量發(fā)展。

外部董事調(diào)研

一、推動(dòng)黨委更加聚焦“前置研究”，尊重黨委發(fā)揮“把方向、管大局、保落實(shí)”作用

（一）明確董事會(huì)審議的需要“黨委前置研究”事項(xiàng)，推動(dòng)《董事會(huì)議事規(guī)則》內(nèi)容修訂更加規(guī)范。按照國(guó)企改革三年行動(dòng)有關(guān)要求，推動(dòng)貴州交建集團(tuán)兩次修訂《董事會(huì)議事規(guī)則》，在規(guī)則中明確經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案、年度融資計(jì)劃等12類重大事項(xiàng)以及3戶重要子企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案，發(fā)行債券等7項(xiàng)重大事項(xiàng)在董事會(huì)審議決定前必須經(jīng)黨組織前置研究討論，有效區(qū)分黨委會(huì)、董事會(huì)兩個(gè)治理主體職責(zé)的同時(shí)，充分尊重黨委發(fā)揮“把管?！弊饔?#xff0c;切實(shí)推動(dòng)解決“黨委會(huì)是個(gè)筐，什么都往里裝”的問(wèn)題，有效保障黨的領(lǐng)導(dǎo)有效貫穿公司治理全過(guò)程。

（二）開(kāi)展“黨委前置研究”程序符合性審查，確保重大事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。2023年貴州交建集團(tuán)董事會(huì)審議議案165項(xiàng)，其中42項(xiàng)為黨委會(huì)前置研究事項(xiàng)，外部董事決議前對(duì)42項(xiàng)議案的“黨委前置研究”程序進(jìn)行符合性審查，審查率達(dá)100%。外部董事明確要求議案中涉及“黨委前置研究”的，必須在議案規(guī)定的提報(bào)時(shí)間之前完成。截至目前，董事會(huì)決策的涉及黨委前置研究的重大事項(xiàng)比例為25.5%，進(jìn)一步推動(dòng)貴州交建集團(tuán)黨委規(guī)范發(fā)揮前置研究把關(guān)作用。

（三）積極參與“黨委前置研究”過(guò)程，充分尊重并有效把握“黨委前置研究”意見(jiàn)。外部董事對(duì)需要黨委會(huì)前置研究的重要議案提前研究把關(guān)，針對(duì)貴州交建集團(tuán)重要子企業(yè)貴州路橋集團(tuán)有限公司下屬子企業(yè)應(yīng)急維穩(wěn)工作方案等議案，外部董事列席黨委會(huì)，全過(guò)程參與“黨委前置研究”，從“四個(gè)是否”的角度全面準(zhǔn)確把握黨委前置研究意見(jiàn)，為董事會(huì)科學(xué)、高效決策奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，進(jìn)一步推動(dòng)黨委規(guī)范完善前置研究過(guò)程。截至目前，2023年貴州交建集團(tuán)黨委前置研究的42項(xiàng)由董事會(huì)研究決定的議案，通過(guò)率達(dá)100%。

召開(kāi)年度務(wù)虛會(huì)

二、推動(dòng)董事會(huì)更加聚焦規(guī)范運(yùn)行，保障董事會(huì)發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用

（一）系統(tǒng)指導(dǎo)董事會(huì)建設(shè)，為董事會(huì)高效發(fā)揮“定戰(zhàn)略”作用奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是全方位推動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃落實(shí)。外部董事高度重視貴州交建集團(tuán)“十四五”發(fā)展規(guī)劃中期評(píng)估工作，全過(guò)程關(guān)注評(píng)估進(jìn)程，并圍繞董事會(huì)定戰(zhàn)略職責(zé)對(duì)評(píng)估情況進(jìn)行系統(tǒng)分析，詳細(xì)梳理完成情況，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和對(duì)原規(guī)劃是否適合作為下一步藍(lán)圖提出意見(jiàn)建議。同時(shí)，對(duì)貴州交建集團(tuán)3戶重要子企業(yè)、交建投資公司開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研，全面了解貴州交建集團(tuán)下屬二級(jí)子企業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)落實(shí)情況，推動(dòng)重要子企業(yè)更加突出主業(yè)、聚焦實(shí)業(yè)，謹(jǐn)慎投資輔業(yè)，注重做強(qiáng)和做專，保證高質(zhì)量發(fā)展。二是全方位指導(dǎo)董事會(huì)建設(shè)。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，指導(dǎo)貴州交建集團(tuán)董事會(huì)辦公室系統(tǒng)開(kāi)展“董事會(huì)建設(shè)四年提升行動(dòng)”工作。2022年，推動(dòng)貴州交建集團(tuán)制定《落實(shí)〈省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)建設(shè)規(guī)范年實(shí)施方案〉的實(shí)施意見(jiàn)》，梳理6個(gè)方面35條具體措施；2023年，推動(dòng)制定《董事會(huì)建設(shè)規(guī)范強(qiáng)化年（2023年）實(shí)施方案》，切實(shí)強(qiáng)化規(guī)范制度建設(shè)、規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置、規(guī)范授權(quán)管理、規(guī)范管理服務(wù)、規(guī)范作用發(fā)揮、規(guī)范工作指導(dǎo)6個(gè)方面，28條措施有效解決董事會(huì)建設(shè)中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，并指導(dǎo)董事會(huì)辦公室總結(jié)提煉董事會(huì)建設(shè)中可行性強(qiáng)、可復(fù)制、可推廣的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，逐漸確立起董事會(huì)運(yùn)行和董事履職服務(wù)保障體系。例如，外部董事推行運(yùn)用解決復(fù)雜議案的“6+1”工作法，通過(guò)6步工作路徑+1個(gè)工作小組全過(guò)程保障復(fù)雜議案科學(xué)決策。指導(dǎo)貴州交建集團(tuán)提前謀劃2024年和2025年董事會(huì)建設(shè)工作，打造“董事會(huì)建設(shè)戰(zhàn)略年”和“董事會(huì)建設(shè)戰(zhàn)略強(qiáng)化年”，在鞏固抓好“六個(gè)強(qiáng)化”的基礎(chǔ)上，切實(shí)聚焦戰(zhàn)略治理、戰(zhàn)略組織、戰(zhàn)略決策、戰(zhàn)略協(xié)同、戰(zhàn)略管控“五個(gè)方面”聯(lián)動(dòng)發(fā)力，推動(dòng)董事會(huì)治理由“形似”向“神似”轉(zhuǎn)變，鞏固董事會(huì)運(yùn)行和董事履職服務(wù)保障體系的同時(shí)，探索構(gòu)建符合現(xiàn)代企業(yè)治理和高質(zhì)量發(fā)展要求的戰(zhàn)略型董事會(huì)。

（二）推進(jìn)建立上下貫通的制度體系，為董事會(huì)高效發(fā)揮“作決策”作用奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是推動(dòng)建立“1+5+N”制度體系。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，推動(dòng)貴州交建集團(tuán)探索構(gòu)建起以公司章程為核心，以“兩清單三規(guī)則”5項(xiàng)制度為支撐，以覆蓋企業(yè)各業(yè)態(tài)、各領(lǐng)域工作的N項(xiàng)制度為基礎(chǔ)的制度體系，在體系中明晰劃分基本制度、管理辦法、規(guī)范細(xì)則等制度層級(jí)，充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用；通過(guò)制定集體研究事權(quán)清單（含黨委前置研究討論事項(xiàng)清單）和董事會(huì)授權(quán)清單，進(jìn)一步清單化明確企業(yè)需要集體研究決定重大事項(xiàng)90余項(xiàng)，包括但不限于企業(yè)貫徹黨中央、省委決策部署，落實(shí)國(guó)家、全省發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃等19類事項(xiàng)，梳理董事會(huì)、經(jīng)理層在研究決定前需要黨組織前置研究的重大事項(xiàng)以及董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)的事項(xiàng)，進(jìn)一步厘清黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則和權(quán)責(zé)清單，幫助貴州交建集團(tuán)厘清各治理主體間權(quán)責(zé)邊界、管理層次、治理結(jié)構(gòu)層次和運(yùn)行層次的關(guān)系，充分規(guī)范決策流程，為科學(xué)決策奠定制度基礎(chǔ)。二是推動(dòng)建立專門委員會(huì)工作體系。外部董事指導(dǎo)貴州交建集團(tuán)依規(guī)設(shè)立戰(zhàn)略與投資委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、提名委員會(huì)，并推動(dòng)制定印發(fā)《董事會(huì)專門委員會(huì)工作規(guī)則》，在規(guī)則中明確工作職責(zé)和服務(wù)部室。截至目前，針對(duì)重要子企業(yè)股權(quán)投資、為參股企業(yè)提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)決策，外部董事召開(kāi)會(huì)前咨詢交流會(huì)3次，有效協(xié)助專門委員會(huì)審議研究相關(guān)議案。針對(duì)貴州交建集團(tuán)清收貴州交建梵凈山溫泉小鎮(zhèn)旅游開(kāi)發(fā)有限公司債權(quán)工作方案，外部董事首次提出暫緩審議意見(jiàn)，并到實(shí)地開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研后復(fù)議通過(guò)，有效保障董事會(huì)科學(xué)決策。三是推動(dòng)建立議案提報(bào)符合性審查流程。外部董事有效指導(dǎo)董事會(huì)辦公室制定《董事會(huì)議案提報(bào)和決議執(zhí)行督辦管理辦法》，在辦法中明確股東、董事長(zhǎng)、三分之一以上董事、二分之一以上外部董事、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)專門委員會(huì)、高級(jí)管理人員和各職能部室8類議案提報(bào)主體，并要求董事會(huì)辦公室結(jié)合實(shí)際制定“議案提報(bào)表”，規(guī)范董事會(huì)辦公室、董事會(huì)秘書(shū)、經(jīng)理層分管領(lǐng)導(dǎo)、董事長(zhǎng)審議的“會(huì)前四審機(jī)制”，進(jìn)一步提升議案提報(bào)質(zhì)量，為董事會(huì)全面了解議案信息，進(jìn)行科學(xué)決策奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。四是推動(dòng)構(gòu)建董事會(huì)管理和運(yùn)行評(píng)價(jià)體系。外部董事通過(guò)董事會(huì)集中審定《二級(jí)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行評(píng)價(jià)辦法》，將年度考核和民主測(cè)評(píng)相結(jié)合，指導(dǎo)董事會(huì)辦公室制定二級(jí)子企業(yè)“董事會(huì)運(yùn)行評(píng)價(jià)要點(diǎn)”，推動(dòng)出臺(tái)《所出資企業(yè)重大事項(xiàng)管理辦法》《二級(jí)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行評(píng)價(jià)辦法》等相關(guān)制度29項(xiàng)，將貴州交建集團(tuán)董事會(huì)規(guī)范年、董事會(huì)規(guī)范強(qiáng)化年等工作體系與二級(jí)子企業(yè)董事會(huì)成立時(shí)間長(zhǎng)短、發(fā)展階段、是否為重要子企業(yè)等要素相融合，構(gòu)建差異化評(píng)價(jià)細(xì)則，突出針對(duì)性和導(dǎo)向性，分類推進(jìn)考核細(xì)則落地；從“組織結(jié)構(gòu)是否健全、制度體系是否健全、決策是否規(guī)范、決策是否有效、監(jiān)督管理是否有效”五個(gè)維度，全方面指導(dǎo)董事會(huì)辦公室管理和評(píng)價(jià)子企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行工作，切實(shí)提升貴州交建集團(tuán)子企業(yè)董事會(huì)作決策水平。

（三）推進(jìn)依法依規(guī)治企工作，為董事會(huì)高效發(fā)揮“防風(fēng)險(xiǎn)”作用奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是推進(jìn)依法治企。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，始終致力于推動(dòng)貴州交建集團(tuán)有效落實(shí)貴州省國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化監(jiān)管企業(yè)法治建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》相關(guān)要求，將依法治企工作納入審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)職責(zé)，推動(dòng)指導(dǎo)貴州交建集團(tuán)建立健全內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追責(zé)工作等體系，探索構(gòu)建合規(guī)管理“三道防線”，將“三道防線”融入董事會(huì)議案把關(guān)、董事會(huì)會(huì)前咨詢交流和董事會(huì)決策督辦落實(shí)全過(guò)程，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。二是推進(jìn)防范化解風(fēng)險(xiǎn)。外部董事推動(dòng)指導(dǎo)貴州交建集團(tuán)建立起風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、分析、評(píng)估和應(yīng)對(duì)機(jī)制，通過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)《貴州交建集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究暫行管理辦法》，連續(xù)兩年在董事會(huì)上聽(tīng)取重大項(xiàng)目投資后評(píng)價(jià)報(bào)告，并針對(duì)報(bào)告提出意見(jiàn)建議。同時(shí)，外部董事通過(guò)針對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研和下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)警示函等方式，加強(qiáng)對(duì)貴州交建集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范，聚焦財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研，形成《防范化解風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)貴州交建集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展專題調(diào)研工作報(bào)告》上報(bào)貴州省國(guó)資委；聚焦涉訴問(wèn)題，全面梳理貴州交建集團(tuán)涉訴金額和涉訴成本，針對(duì)涉訴案件進(jìn)行系統(tǒng)分析，開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研，推動(dòng)貴州交建集團(tuán)總部和二級(jí)、三級(jí)子企業(yè)系統(tǒng)化、規(guī)范化解決涉訴問(wèn)題。三是推進(jìn)法治文化建設(shè)。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，鼓勵(lì)貴州交建集團(tuán)培育具有行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)特色的法治建設(shè)和合規(guī)管理文化；結(jié)合自身工作經(jīng)歷，開(kāi)展依法治企培訓(xùn)工作，推動(dòng)貴州省高院、貴陽(yáng)中院“法治進(jìn)企業(yè)”活動(dòng)，邀請(qǐng)員額法官為廣大干部職工講解相關(guān)法律知識(shí)，推進(jìn)法治宣傳教育和合規(guī)管理教育制度化、常態(tài)化，促使干部職工法治理念逐步增強(qiáng)。

開(kāi)展“促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”主題調(diào)研

三、推動(dòng)經(jīng)理層更加聚焦高效行權(quán)，激勵(lì)經(jīng)理層發(fā)揮“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”作用

（一）全面指導(dǎo)優(yōu)化董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)，強(qiáng)化授權(quán)放權(quán)與監(jiān)管相統(tǒng)一。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，高度重視董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)工作，組織召開(kāi)務(wù)虛會(huì)對(duì)董事會(huì)授權(quán)經(jīng)理層事項(xiàng)進(jìn)行研究討論，推動(dòng)董事會(huì)每半年專題聽(tīng)取1次經(jīng)理層行權(quán)情況報(bào)告，結(jié)合經(jīng)理層行權(quán)情況，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)事項(xiàng)的調(diào)度管理，先后3次對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，確保董事會(huì)職權(quán)授得出、接得住、行得穩(wěn)。截至目前，授權(quán)清單中明確年度預(yù)算內(nèi)單筆10億元以下資金調(diào)度等5項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)，2023年，經(jīng)理層在授權(quán)范圍內(nèi)共審議議案29次，通過(guò)率達(dá)100%，執(zhí)行率達(dá)100%。

（二）強(qiáng)化經(jīng)理層任期制和契約化要求，充分發(fā)揮董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的考核“指揮棒”作用。均由外部董事?lián)挝瘑T的貴州交建集團(tuán)薪酬與考核委員會(huì)，全面審議研判經(jīng)理層任期制與契約化相關(guān)工作，每年年初指導(dǎo)并審議經(jīng)理層年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核的共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)，審定經(jīng)理層上年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果，全面客觀對(duì)經(jīng)理層成員進(jìn)行考核管理，最大限度激發(fā)經(jīng)理層成員履職盡責(zé)。同時(shí)，外部董事積極推動(dòng)貴州交建集團(tuán)壓茬落實(shí)《推行二級(jí)子公司經(jīng)理層成員任期制和契約化管理工作指引》各項(xiàng)工作，為下屬子企業(yè)推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理工作提供有效指導(dǎo)。

（三）推動(dòng)董事會(huì)全過(guò)程對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督管理，充分發(fā)揮經(jīng)理層“謀抓強(qiáng)”作用。外部董事進(jìn)駐以來(lái)，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委和貴州省國(guó)資委相關(guān)要求，推動(dòng)完善經(jīng)理層成員向董事會(huì)匯報(bào)工作機(jī)制，經(jīng)理層提報(bào)的議案由分管此項(xiàng)工作的經(jīng)理層成員進(jìn)行匯報(bào)；推動(dòng)董事會(huì)每半年聽(tīng)取1次經(jīng)理層工作報(bào)告，對(duì)上半年工作進(jìn)行全面了解，對(duì)下半年工作提出意見(jiàn)建議。同時(shí)，結(jié)合自身履職背景和工作經(jīng)驗(yàn)，圍繞如何防范化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)依法治企工作、整合資源實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展等方面，與經(jīng)理層成員、相關(guān)職能部室負(fù)責(zé)人以及下屬子企業(yè)負(fù)責(zé)人開(kāi)展座談，聽(tīng)取意見(jiàn)建議，形成有針對(duì)性、可操作、能落地的工作指導(dǎo)意見(jiàn)，切實(shí)推動(dòng)貴州交建集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。